近日，北京证监局发布行政监管措施决定，因国都证券股份有限公司在公司债券承销业务中存在尽职调查不充分问题，决定对公司采取监管谈话的行政监管措施。
据北京证监局公告，国都证券在个别公司债券承销项目中，存在未审慎核查发行人主要客户的变化情况及相关销售收入真实性、应收账款和存货涉及的相关工程项目真实性等问题。上述行为违反了《公司债券发行与交易管理办法》等相关规定。
监管谈话是证券监管机构对违规机构采取的一种行政监管措施，旨在警示相关机构正视问题、加强整改。此次北京证监局对国都证券采取该措施，反映出监管部门对债券承销业务执业质量的持续高压态势，特别是在防范债券发行环节信息披露不实、中介机构"看门人"职责履行不到位等问题上的零容忍态度。
分析人士指出，债券承销业务中对客户真实性、收入真实性及资产真实性的核查是尽职调查的核心环节。国都证券此次被点名，暴露出其在项目审核流程、风险识别机制及内部控制方面存在薄弱环节。在当前债券市场违约风险时有发生、监管持续趋严的背景下，券商投行业务的合规风控能力面临更高要求。
国都证券需按照监管要求完成整改，并加强债券承销业务的内部管理与质量控制，切实履行好资本市场"看门人"职责。